用友软件海通证券财务集中管理案例

壹佰证券

　一、 用户风采

　　海通证券股份有限公司（简称海通证券公司，下同）的前身是上海海通证券公司，成立于1988年，是新中国最早成立的证券公司之一。2001年底，经中国证监会批准，公司整体改制为股份有限公司，2002年11月4日，经中国证监会批准，公司资本金增加至87.34亿元。海通证券公司遵循“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，连续取得了显著的经济效益和社会效益。目前，海通证券公司在全国46个城市设有90多家经营网点，业务涉及证券承销、代理、自营、投资咨询、投资基金、资产委托管理等诸多领域。

　　二、 应用背景

　　随着业务的拓展、规模的扩大、竞争格局的变化，海通证券公司原核算型的财务软件，已不适应海通证券的管理要求，主要表现在以下几方面：

　　· 技术落后无法满足现行经营的需求。原有C/S核算系统在局域网及广域网上应用不是很方便，不能进行远程处理；采用的小型数据库技术落后，无法适应大信息量处理的要求。

　　· 原有系统相对分散独立，整合性差，财务核算分散化无法满足集中管理的需求，也不能有效地对各营业部的证券交易业务进行监管和控制。

　　· 原系统不支持证券业务核算和清算管理。

　　· 证券业务系统与帐务不能实现数据共享和传递，导致业务与财务系统分割，存在信息孤岛不能满足集团公司对财务整体状况进行监控、统计和内部对帐等管理的需要。

　　· 事前、事中控制困难。由于原有系统功能简单，只能做事后分析，不能进行事前计划和事中控制，难以发挥财务的监控作用。

　　为确保在市场竞争中立于不败之地，海通证券公司领导决定建立一套高效实用的管理信息系统。在经过一段时间的市场调研及分析后，对国内外领先的几家ERP厂商进行了比较分析，最终选择了用友公司为合作伙伴，借助用友NC-证券行业解决方案实现其管理目标。

　　三、 海通证券集团财务管理解决方案

　　海通证券利用两台应用服务器和一台数据服务器在公司总部搭建了数据平台，各地分支机构通过企业内部网连接上来，在客户端不需要安装任何软件，直接利用浏览器就可以录入或查询数据。用友为海通证券公司构建的财务集中管理解决方案如下：

　　海通证券应用系统整体架构

　　1、 会计核算与财务管理的集中

　　· 业务数据集中

　　会计核算与财务管理的集中，首先是实现业务数据的集中。海通财务核算的整个会计账套集中在一个数据库，在该会计账套中，建立多个独立核算的会计主体，每个独立核算的会计主体可以按照部门进行更加明细的核算与管理。该会计账套是进行集中核算、集中控制、实时查询统计分析的主体。

　　· 基础数据和系统控制参数的集中控制

　　在一个会计账套内，基于数据的集中，提供了基础数据和参数设置的集中控制，为公司总部制定和贯彻统一的会计核算政策与财务管理制度提供了有力的手段，可以满足公司总部集中管理与控制的要求。

　　· 实时预警、监控、分析体系

　　提供集团内多营业部的实时汇总及统计分析，并提供跨营业部的审批流机制和预警机制。在权限许可的前提下，可以跨营业部查询多单位的数据，也可以汇总多单位的数据。最底层数据向上层直接汇总的方式，使得信息不经过任何中间层的处理，保证了信息的真实性、完整性、及时性，为整个企业的财务分析、经营决策提供及时、准确的财务数据。

　　2、财务与证券业务的集成

　　证券业务系统与财务系统紧密集成，证券业务系统相应的业务处理所产生的财务信息能够随时过入财务系统，实现物流（券流）、资金流和信息流的统一，实现财务对业务的实时监控。

　　· 业务数据通过动态会计平台生成凭证过入到总账系统。

　　· 在全面预算管理系统中，可以进行相应的业务预算的编制与分析，并且能够根据这些业务预算进行相关财务预算的编制。

　　· 在财务分析与监控系统中，可以对这些业务数据进行全面综合的分析。在业务系统中，也能够查询到相应的财务信息，为业务运作与决策提供帮助。

　　四、 应用效果

　　通过建设先进高效的财务管理信息系统，不但有助于实现财务与相关业务的作业实现流程优化和程序规范，同时也实现了实时有效的采集和监控全公司的财务、资金及业务信息。

　　1、 建立真正的集中式管理系统

　　帮助公司建立起真正的集中式管理系统，保证了财务资金及业务信息采集的实时性、全面性、真实性和准确性，实现了公司总部对全公司财务资金管理和业务运作的管理，从而有利于总部实时决策和内部监控，有效的降低经营风险，提高公司核心竞争能力。

　　2、 全面的资金管理

　　实现对资金运用的全面管理：资金的预算计划、部门资金的申请和上级审批、资金上下划拨及确认、银证通和往来对帐等，并提供资金静态分析、动态分析、全面成本分析、投入产出分析、资金配置分析等各种资金营运分析。

　　3、中央监控和综合分析

　　实时获取信息，实现中央监控：各区域、各业务品种、客户、各部门及个人的业务资金信息了如指掌，掌控公司的资金头寸、收入、费用等财务和有关业务情况，从而进行各种管理分析，降低公司营运成本，减小企业风险。